質(zhì)檢總局特種設(shè)備局關(guān)于2014年度特種設(shè)備行政許可監(jiān)督抽查的通報(bào)（質(zhì)檢特函〔2014〕48號(hào)）
各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局，有關(guān)單位：
為加強(qiáng)對(duì)特種設(shè)備獲證單位和授權(quán)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，督促其持續(xù)滿(mǎn)足許可或授權(quán)條件，強(qiáng)化鑒定評(píng)審的把關(guān)作用，根據(jù)《特種設(shè)備安全法》《行政許可法》和《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》的有關(guān)規(guī)定，2014年我局組織對(duì)143家獲證生產(chǎn)單位、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)、鍋爐能效測(cè)試機(jī)構(gòu)、鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)進(jìn)行了監(jiān)督抽查，對(duì)不再符合許可或授權(quán)條件的、嚴(yán)重違反相關(guān)法規(guī)的單位、機(jī)構(gòu)進(jìn)行了處理。現(xiàn)將監(jiān)督抽查有關(guān)情況通報(bào)如下：
一、監(jiān)督抽查方式
此監(jiān)督抽查工作采用以下方式開(kāi)展：
（一） 獲證或授權(quán)后監(jiān)督抽查
以質(zhì)量體系運(yùn)行、工作(產(chǎn)品)質(zhì)量以及資源條件為重點(diǎn)，對(duì)獲證生產(chǎn)單位、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)和授權(quán)的鍋爐能效測(cè)試機(jī)構(gòu)、鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)的監(jiān)督抽查。
（二） 評(píng)審后發(fā)證前監(jiān)督抽查
以鑒定評(píng)審工作質(zhì)量為抽查重點(diǎn)，對(duì)申請(qǐng)?zhí)胤N設(shè)備行政許可的單位進(jìn)行評(píng)審后、發(fā)證前的監(jiān)督抽查（以下簡(jiǎn)稱(chēng)過(guò)程監(jiān)督抽查）。
二、對(duì)生產(chǎn)單位的監(jiān)督抽查情況
此次監(jiān)督抽查共抽查生產(chǎn)單位69家，其中鍋爐制造單位9家、壓力容器制造單位10家、壓力管道設(shè)計(jì)單位9家、壓力管道元件制造單位5家、氣瓶制造單位6家、電梯制造單位6家、起重機(jī)械制造單位9家、大型游樂(lè)設(shè)施制造單位6家、場(chǎng)（廠(chǎng)）內(nèi)專(zhuān)用機(jī)動(dòng)車(chē)輛制造單位9家。
特種設(shè)備生產(chǎn)單位抽查的主要內(nèi)容為是否持續(xù)符合許可條件、產(chǎn)品質(zhì)量是否符合安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，重點(diǎn)對(duì)單位資源條件的變化情況、質(zhì)量保證體系的運(yùn)行情況、產(chǎn)品質(zhì)量控制情況等進(jìn)行了檢查。
從抽查結(jié)果看，大部分被抽查單位能夠按照法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求從事特種設(shè)備生產(chǎn)活動(dòng)，產(chǎn)品質(zhì)量能夠得到保證；但也有少部分單位在取得許可后，資源條件下降，質(zhì)量保證體系執(zhí)行不到位，產(chǎn)品質(zhì)量安全性能下降，不能繼續(xù)滿(mǎn)足安全技術(shù)規(guī)范的要求。具體情況如下：
（一） 鍋爐壓力容器生產(chǎn)單位
鍋爐壓力容器生產(chǎn)單位重點(diǎn)選取了小型鍋爐和移動(dòng)式壓力容器等專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)品制造單位、小規(guī)模制造單位和相關(guān)設(shè)計(jì)單位為抽查對(duì)象。
1．資源條件方面
部分單位不能全面、持續(xù)保持《壓力容器壓力管道設(shè)計(jì)許可規(guī)則》和《鍋爐壓力容器制造許可條件》規(guī)定的資源條件。部分單位搬遷設(shè)計(jì)或制造地址后未辦理變更手續(xù)；存在承壓和非承壓材料、合格區(qū)和不合格區(qū)、不銹鋼與碳鋼材料未分區(qū)管理等問(wèn)題；缺少可靠的耐壓試驗(yàn)防護(hù)措施；板材露天堆放、焊條頭隨意放置。
2．質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面
部分單位的質(zhì)量體系要素執(zhí)行不到位。存在資料保存管理不當(dāng)、需保存的見(jiàn)證件丟失或未予以保存等問(wèn)題；未及時(shí)修訂體系文件，體系文件中缺少貫徹新標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；缺少質(zhì)量目標(biāo)考核辦法，缺少年度內(nèi)部審核計(jì)劃或未組織內(nèi)部審核；部分制造單位無(wú)產(chǎn)品質(zhì)量計(jì)劃。
3．產(chǎn)品質(zhì)量方面
部分單位設(shè)計(jì)文件或?qū)嶋H產(chǎn)品不符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的要求；未能滿(mǎn)足《移動(dòng)式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》中規(guī)定需申請(qǐng)介質(zhì)評(píng)審的要求；部分產(chǎn)品X射線(xiàn)底片質(zhì)量不符合要求。
（二） 壓力管道和氣瓶生產(chǎn)單位
壓力管道設(shè)計(jì)、壓力管道元件制造單位和氣瓶制造單位以被投訴舉報(bào)的單位為抽查重點(diǎn)。
1.資源條件
部分單位缺少相關(guān)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，使用的標(biāo)準(zhǔn)未即時(shí)更新；壓力管道技術(shù)負(fù)責(zé)人任職資格不符合相關(guān)規(guī)定；無(wú)損檢測(cè)人員沒(méi)有辦理注冊(cè)變更手續(xù)；
2．質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面
部分單位設(shè)計(jì)人員管理制度缺少相關(guān)人員的任職條件和崗位責(zé)任制；許可印章保管和使用的管理規(guī)定不明確。
3．產(chǎn)品質(zhì)量方面
存在管道強(qiáng)度計(jì)算書(shū)不完整、管道布置圖缺少基本信息等問(wèn)題，藍(lán)圖沒(méi)有壓力管道的特種設(shè)備許可印章；試驗(yàn)報(bào)告、檢驗(yàn)記錄等缺少人員簽字及日期；合格供方的評(píng)定中未提出特種設(shè)備制造許可證和型式試驗(yàn)要求；出廠(chǎng)產(chǎn)品沒(méi)有制造許可標(biāo)志或制造許可標(biāo)志不規(guī)范。
焊接絕熱氣瓶制造標(biāo)志中的充裝介質(zhì)不具有唯一性；氣瓶產(chǎn)品的保護(hù)圈結(jié)構(gòu)形式與其設(shè)計(jì)圖樣不符；材料標(biāo)記及標(biāo)記移植與規(guī)定要求不符；工藝文件未對(duì)絕緣材料包扎環(huán)境的控制作出規(guī)定，生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有包扎環(huán)境控制措施和溫濕度記錄；使用無(wú)證單位的劣質(zhì)瓶閥。
（三）機(jī)電類(lèi)特種設(shè)備制造單位
1．資源條件方面
部分單位資源條件不能持續(xù)滿(mǎn)足許可條件要求。存在缺少技術(shù)人員數(shù)量、持證焊工數(shù)量或資格達(dá)不到要求的問(wèn)題；生產(chǎn)車(chē)間的加工校驗(yàn)等設(shè)施、工裝調(diào)試設(shè)備不齊全；部分單位不具備制造場(chǎng)地或生產(chǎn)設(shè)備工裝資源條件。
2．質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面
部分單位質(zhì)量保證體系不能有效運(yùn)行。未能按安全技術(shù)規(guī)范的要求及時(shí)修訂質(zhì)量保證體系文件并履行批準(zhǔn)程序；檔案管理不完善；未按程序制定現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)指導(dǎo)文件；記錄表格未嚴(yán)格執(zhí)行體系文件要求或表格填寫(xiě)不完整；未嚴(yán)格按照合格供方名錄進(jìn)行采購(gòu)，缺少合格供方的評(píng)價(jià)見(jiàn)證資料；法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)未及時(shí)更新；部分單位未及時(shí)修訂質(zhì)量手冊(cè)等質(zhì)量文件。
3.產(chǎn)品或工作質(zhì)量方面
產(chǎn)品的設(shè)計(jì)文件存在缺陷或不符合規(guī)定；檔案資料中缺少客戶(hù)反映問(wèn)題和追蹤處理記錄；部分游樂(lè)設(shè)施產(chǎn)品施焊記錄不完整，部分焊接未按要求進(jìn)行焊接工藝評(píng)定；部分旅游觀(guān)光車(chē)輛的制造單位長(zhǎng)期不生產(chǎn)獲證產(chǎn)品。
三、節(jié)能法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況抽查
重點(diǎn)對(duì)鍋爐制造單位、鍋爐設(shè)計(jì)文件鑒定機(jī)構(gòu)以及鍋爐能效測(cè)試機(jī)構(gòu)節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況進(jìn)行了監(jiān)督抽查，共抽查鍋爐制造單位13家（其中10家包含在生產(chǎn)單位監(jiān)督抽查中），鍋爐設(shè)計(jì)文件鑒定機(jī)構(gòu)2家，能效測(cè)試機(jī)構(gòu)13家，鍋爐定型產(chǎn)品能效測(cè)試報(bào)告74份，抽查中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題如下：
（一）鍋爐制造單位
部分單位未嚴(yán)格執(zhí)行鍋爐定型產(chǎn)品能效測(cè)試制度；部分單位的鍋爐設(shè)計(jì)、安裝使用說(shuō)明書(shū)編寫(xiě)不規(guī)范，不符合鍋爐節(jié)能規(guī)程要求。
（二）設(shè)計(jì)文件鑒定機(jī)構(gòu)
個(gè)別鍋爐設(shè)計(jì)文件鑒定機(jī)構(gòu)的節(jié)能審查工作無(wú)原始記錄，未保存鍋爐制造單位資料的送審資料見(jiàn)證；個(gè)別單位不同型號(hào)產(chǎn)品共用一個(gè)圖號(hào)，而相關(guān)設(shè)計(jì)文件鑒定機(jī)構(gòu)、監(jiān)檢單位未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)。
（三）能效測(cè)試機(jī)構(gòu)
1.能力建設(shè)方面。部分能效測(cè)試機(jī)構(gòu)從事能效測(cè)試的人員不足，部分測(cè)試人員未持證；缺少超聲波流量計(jì)、飛灰取樣器、大氣壓力表等測(cè)試儀器設(shè)備，部分儀器設(shè)備未及時(shí)檢定；能效測(cè)試作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和燃料化驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)缺乏針對(duì)性和可操作性。
2.測(cè)試工作質(zhì)量方面。部分能效測(cè)試機(jī)構(gòu)未嚴(yán)格按照規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行測(cè)試，存在鍋爐運(yùn)行工況未達(dá)到測(cè)試要求，測(cè)試燃料不符合設(shè)計(jì)要求，測(cè)試時(shí)間不符合要求，測(cè)試項(xiàng)目不全，儀器設(shè)備選擇不當(dāng)或未按要求進(jìn)行安裝，測(cè)點(diǎn)布置不正確，測(cè)試取樣不符合要求，燃料分析未按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行等情況；現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試無(wú)測(cè)試大綱；測(cè)試原始記錄表格缺項(xiàng)，測(cè)試數(shù)據(jù)記錄不全；報(bào)告中儀器設(shè)備填寫(xiě)不規(guī)范，鍋爐基本信息錄入錯(cuò)誤，測(cè)試說(shuō)明表述不清，測(cè)試結(jié)論錯(cuò)誤。
四、對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督抽查情況
對(duì)26家特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了監(jiān)督抽查，重點(diǎn)抽查了綜合檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的制造、安裝監(jiān)督檢驗(yàn)工作質(zhì)量，無(wú)損檢測(cè)機(jī)構(gòu)和型式試驗(yàn)機(jī)構(gòu)的檢測(cè)和試驗(yàn)工作質(zhì)量，抽查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題如下：
（一）質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面
部分單位缺少必要的法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)；部分檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備未按期檢定或校準(zhǔn)；部分單位缺少質(zhì)量管理體系實(shí)施的見(jiàn)證材料；部分單位無(wú)檢驗(yàn)檢測(cè)記錄格式或格式文件不規(guī)范；檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)未按新頒布的有關(guān)檢驗(yàn)規(guī)程的修改單及時(shí)進(jìn)行修訂。
（二）檢驗(yàn)工作質(zhì)量方面
部分單位檢驗(yàn)檢測(cè)缺少記錄、記錄內(nèi)容不齊全或填寫(xiě)不完整；檢驗(yàn)檢測(cè)記錄與報(bào)告內(nèi)容不一致等問(wèn)題；壓力容器定期檢驗(yàn)報(bào)告，缺少宏觀(guān)檢查的幾何尺寸檢查的實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)；存在未按規(guī)定進(jìn)行氣密性試驗(yàn)，宏觀(guān)檢驗(yàn)有咬邊缺陷但未記錄實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)；部分工業(yè)管道定期檢驗(yàn)報(bào)告缺少宏觀(guān)檢查法蘭間接觸電阻與對(duì)地電阻的實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)；部分起重機(jī)定期檢驗(yàn)報(bào)告存在項(xiàng)目漏檢等問(wèn)題。
五、對(duì)鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)的抽查情況
對(duì)15家鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)進(jìn)行了監(jiān)督抽查，重點(diǎn)抽查鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)資源條件的符合性、質(zhì)量保證體系建立的完整性、質(zhì)量保證體系實(shí)施的有效性、鑒定評(píng)審工作程序的規(guī)范性、鑒定評(píng)審結(jié)論的準(zhǔn)確性等。從抽查結(jié)果看，部分鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)存在不同程度的問(wèn)題。
（一）資源條件方面
部分鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)聘用的鑒定評(píng)審人員數(shù)量不滿(mǎn)足規(guī)定要求，聘用的鑒定評(píng)審人員未簽定聘用合同；個(gè)別鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)沒(méi)有獨(dú)立的檔案室。
（二）質(zhì)量保證體系建立和實(shí)施方面
部分鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)編制的鑒定評(píng)審作業(yè)文件內(nèi)容不齊全，如缺少鑒定評(píng)審的內(nèi)容、方式、方法與要求；缺少必要的質(zhì)量管理體系文件，如缺少文件、記錄、報(bào)告或檔案的編號(hào)規(guī)則；缺少關(guān)鍵崗位人員職責(zé)；評(píng)審記錄、評(píng)審報(bào)告缺少唯一性標(biāo)識(shí)。
（三）鑒定評(píng)審工作質(zhì)量
部分鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)未將不符合項(xiàng)的整改時(shí)限書(shū)面告知申請(qǐng)單位；未按規(guī)定的時(shí)限實(shí)施鑒定評(píng)審；評(píng)審記錄填寫(xiě)不規(guī)范、不齊全、不完整；存檔資料不齊全，如缺少受理決定書(shū)、不符合項(xiàng)整改見(jiàn)證材料、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告等；不符合項(xiàng)的整改確認(rèn)不規(guī)范、不準(zhǔn)確；現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的內(nèi)容不齊全、不完整，存在漏審的現(xiàn)象；評(píng)審記錄與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容不一致。
六、過(guò)程監(jiān)督抽查情況
此次過(guò)程監(jiān)督抽查主要涉及13家鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)鑒定評(píng)審的15家申請(qǐng)單位。此次監(jiān)督抽查對(duì)鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)工作質(zhì)量、工作程序和申請(qǐng)單位鑒定評(píng)審中提出問(wèn)題的整改落實(shí)情況逐一進(jìn)行檢查，檢查的見(jiàn)證材料均屬評(píng)審時(shí)曾檢查的相關(guān)資料；對(duì)于有投訴舉報(bào)的
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